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监管联动严防场外配资 3月以来重要股东减持超百亿

[日期:2019-04-13] 浏览次数:

  家中宝高手论坛黄大仙,http://www.0866668.com昨日,证券时报记者从多家券商处获悉,监管部门近期密集召开相关会议,就券商外部接入和场外配资问题传达监管态度。

  昨日,证券时报记者从多家券商处获悉,监管部门近期密集召开相关会议,就券商外部接入和场外配资问题传达监管态度。

  3月8日,中证协在北京召集部分券商举行了专题会议,主要内容关于外部接入和严禁配资;同日,深圳证监局在深圳也召开了相关会议;更早前,证监会机构部2月下旬在上海亦举行了相关专题会议。

  与此同时,已有地方证监局迅速行动起来,对辖区内证券公司场外违规配资进行现场检查。3月7日和3月8日,广东证监局和浙江证监局分别召集辖区相关证券营业部负责人座谈,内容均涉及严禁场外配资。

  昨日,一份关于券商传达上周五中证协专题会议精神的纪要在网上广泛流传,主要有六大要点:深刻反思并吸取2015年市场异常波动的教训;证券公司切实履行主体责任,要勤勉尽责;外部接入要严格规范,排查风险;管好营业部、从业人员,不得为配资提供任何便利;研究部门要客观理性谨慎发表言论,避免夸张、情绪性语言;加强舆情监测。

  证券时报记者从多家券商处获悉上述会议内容属实。据悉,参加上述会议的券商至少有海通证券、国泰君安证券、浙商证券、财通证券、国信证券、华泰证券和东吴证券等。

  据介绍,上述专题会议议题主要有两个,即券商外部接入和严禁场外配资。符合场外接入的证券公司悉数参加,证监会机构部相关负责人也参会并发表讲话。

  有券商人士称,部分券商网上交易系统本身有缺陷,可以被一些配资公司利用,破解相关接口后做一个配资平台。

  有参会券商在内部发布通知,要求经纪业务条线及各分支机构,严格执行中证协会议精神,规范执业、合规执业。

  3月7日,针对近期市场反映场外配资有所抬头的情况,广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈,了解证券经营机构所掌握的场外配资的模式、对象、趋势等情况,并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求:一是禁止与各类配资机构合作开展业务;二是加强异常交易监控和技术系统安全防护;三是深入开展投资者宣传教育等正面宣导工作。

  3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求。

  该座谈会还提出四方面具体要求:一是全面落实“了解你的客户”原则;二是深入开展投资者宣传教育工作;三是切实做好交易信息系统安全防护;四是严格禁止参与非法场外配资活动。

  2月1日,证监会发文就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》(下称《规定》)向社会公开征求意见。根据相关通知要求,此次公开征求意见为期一个月,截止时间为2019年3月2日。

  据证券时报记者了解,已有证券公司开始积极备战信息系统外部接入平台的筹备。

  东吴证券表示,关于信息系统外部接入的规范与流程准备已经基本就绪,接入平台后续相关技术优化正在紧锣密鼓开发中,计划5月底功能基本就绪。

  国信证券表示,交易系统外部接入的放开,有望进一步激发市场活力,提升市场风险偏好。此外,由于量化基金交易频率高且交易量大,券商交易佣金收入有望提升。(证券时报)

  减持凶猛!3月以来A股重要股东减持超百亿,更有超过140家公司披露减持计划 ,“套现”理由五花八门

  随着A股市场的大幅上涨,上市公司重要股东的减持意愿正在显著增强,增持意愿正在大幅下降。

  3月13日晚间,溢多利、会畅通讯、江丰电子、海顺新材、普利特等多家公司披露了重要股东(注:含持股5%的以上股东、董监高及其亲属等,下同)减持预披露公告,显示这些公司的上述股东拟在未来一段时间减持公司股份。

  就在3月12日,江淮汽车、东材科技、星源材质、赤峰黄金、吉比特、爱乐达、武进不锈、美亚柏科、华阳集团等10多家公司也披露了重要股东的减持公告。

  据数据,3月以来,就有超过140家上市公司披露了重要股东的减持计划,而此前的整个2月份,仅有144家公司披露了减持计划,不少公司股东的计划减持规模庞大。如持有网宿科技16.30%股份的股东陈宝珍近日披露,其拟减持网宿科技股票不超过1.46亿股,按照披露日网宿科技的股价计算,上述减持规模将超过20亿元。

  与减持计划明显增多相对的是,近期重要股东的增持计划明显减少。3月以来,仅有万安科技、好当家等极少数公司披露增持计划。而在此前的2月份,披露增持计划的上市公司有5家。今年1月份,披露增持计划的上市公司更是超过30家。

  上述现象在一定程度上说明,随着市场的大幅上涨,上市公司重要股东的减持意愿明显增强,增持意愿则大幅下降。

  从实际减持的情况来看,按照公告日计算,2019年3月以来不到半个月的时间里,两市重要股东净减持金额(注:文中净减持金额=减持金额—增持金额)已超过120亿元,而 2月份该项数据仅为79.35亿元。

  数据显示,立讯精密3月以来净减持金额暂时居首。3月4日,立讯精密控股股东立讯有限通过大宗交易系统减持公司股份4607.15万股, 3月8日,立讯有限再次通过大宗交易系统减持公司无限售条件流通股 3621.85万股。通过上述两次减持,立讯有限合计减持8229万股,按照最近的价格计算,通过上述减持,立讯有限合计套现约17亿元。

  值得注意的是,在近期行情上涨的过程中,A股市场的违规减持行为也是不断,对于违规减持的理由也是五花八门:有“理解偏差”的,有“误操作”的,也有经提醒才意识到违规的。

  公告显示,2019 年 3 月 1 日及 3 月 4 日,中科金源通过上交所集中竞价交易系统累计减持公司股份 10万股,占公司总股本的 0.083%。前述减持行为未提前 15 个交易日预先披露相关减持计划。对于出现违规减持的原因,神力股份公告称,系操盘人员个人理解存在偏差所致。对于出现违规减持的原因,神力股份公告称,系操盘人员个人理解存在偏差所致。

  福达股份的重要股东也存在违规减持行为。福达股份公告显示,公司实际控制人的一致行动人黎桂华家属于2019年3月7日登录其账户,通过集中竞价交易方式减持公司股份27,000股,成交均价为6.749元/股,成交金额182,230元;同时还误操作买入公司股票5,000股,成交均价为6.790元/股,成交金额33,950元。

  公司公告显示,黎桂华为公司实际控制人的一致行动人。本次减持行为,未在 15个交易日前披露减持计划,违反了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定,构成违规减持。同时还违反了《证券法》第四十七条规定,构成短线交易。

  艾华集团近日也公告表示,公司股东曾丽军在未预先披露减持计划的情况下,通过二级市场集中竞价交易减持公司股份 15,000 股,本次减持行为构成违规减持。曾丽军与公司控股股东湖南艾华投资有限公司为一致行动人关系。

  艾华集团表示,经公司提醒后,曾丽军意识到上述减持行为构成违规减持后,进行了深刻的自查反省,并就本次减持行为给公司及公司全体股东造成的不便,致以诚恳的歉意,并表示今后认真学习相关减持规定,严格规范买卖公司股票的行为,避免此类情况的再次发生。

  据记者通过查询相关关键字进行的统计,2019年以来不到3个月的时间,两市出现股东违规减持的上市公司数量至少已有13家,而整个2018年,出现股东违规减持的上市公司数量仅有27家左右。(证券时报网)